摘要：

第一章 总则
第一条 为规范东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资决策程序，控制
证券投资风险，保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的
实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指的证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二
级市场投资、可转换公司债券投资、证券投资基金、委托理财进行证券投资以及上海证券交
易所认定的其他投资行为。
第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。未经公司批准,公司下属
控股子公司不得进行证券投资。
第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、银行信贷资
金等不符合国家法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的资金直接或间接进行证券投
资。